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北京市金融投资答理类告白首布合规指引
为进一步范例北京市金融投资答理类告白首布行动，保护金融耗尽者（投资者）的正当权利，促进金融投资答理类告白业健康发展，依据《中华东说念主民共和国告白法》、《中华东说念主民共和国中国东说念主民银行法》《中华东说念主民共和国银行业监督经管办法》、《中华东说念主民共和国证券法》、《中华东说念主民共和国证券投资基金法》、《中华东说念主民共和国保障法》、《金融信息劳动经管端正》等联系法律、司法、顺序以及关系策略端正，统一北京市市级情况，制定本合规指引。
一、适用限制
1.本指引所称金融投资答理类告白为北京市行政区域内，金融居品筹办者简略金融劳动提供者通过一定引子和体式径直简略转折地先容我方所倾销的金融投资答理类居品或劳动的生意告白。
2.本指引适用于北京市互联网平台企业、媒体机构、金融机构、在京从事金融投资答理类告白劳动的其他企业、机构等。
3.本指引所称金融机构是指国务院及场地金融监管部门照章批准树立的从事金融业务的机构。
4.本指引所称金融居品，是指金融机构遐想、开辟、销售的居品和劳动，包括但不限于入款、贷款、钞票经管居品、保障、支付、贵金属等。
二、主体天资
1.银行，证券公司、基金公司、期货公司、证券劳动机构，保障公司，保障中介机构，支付机构，金融成分往复场面、耗尽金融公司、小额贷款公司、融资担保公司、区域性股权市集、押店、融资租借公司、生意保理公司、场地钞票经管公司、汽车金融公司、信赖公司等金融居品或金融劳动筹办者，应当在国务院金融经管部门、场地金融监管局许可的金融业务限制内发布金融投资答理类告白。
2.金融投资答理类告白内容应当与金融筹办许可证简略备案文献载明的筹办限制保执一致，告白中所触及的金融居品或劳动必须按端正经金融监管部门核准或备案，并合适法律司法、监管顺序和其他关系范例性文献的要求。
3.金融行业属于特准筹办行业，金融投资答理类告白营销宣传是金融筹办行动的病笃要领，未取得相应金融业务天资的市集筹办主体，不得开展与该金融业务联系的营销宣传行动。但信息发布平台、传播引子等照章接纳取得金融业务天资的金融居品或金融劳动筹办者的寄予，为其开展金融营销宣传行动的除外。
三、合规程序
1.提高社会主意中枢价值不雅，坚执正确的告白导向。告白内容应当真确、正当，以健康的理解体式抒发告白内容，合适社会主意精神时髦树立和进展中华英才优秀传统文化要求。从事金融投资答理类告白行动，应当顺从法律、司法，本分守信，平允竞争，不得毁伤社会专家利益和他东说念主正当权利。
2.健全金融投资答理类告白合规经管轨制，应立即除去问题告白。全市各新闻机构、新媒体、专家场面经管者、网罗平台、告白筹办者与告白首布者、金融机构应当按照国度关系端正，加强告白合规经管，建树、健全告白审核轨制，完善审核经由，严格审核程序，幸免告白非法风险。
3.金融投资答理类告白应当真确、正当，股票网上配资平 深度确认盈融政策配资正当吗的实用刻薄_1不得含有弱点简略引东说念主诬蔑的内容。告白主应当对告白内容的真确性和正当性负责。金融投资答理类告白应当携带金融耗尽者（投资者）感性投资及融资， 股票多少钱可以加杠杆 全网热议吉祥证券值得永久使用吗不宣扬无节制耗尽和虚耗活命方式， 证券股票投资学 全网热议配资客服使命记忆值得永久使用吗_1不引诱受众接纳不顺应的金融居品和劳动。
4.昭示联系风险及牵累承担，对可能存在的风险以及风险牵累有权臣及肤浅明了的指示或警示，并权臣标示诸如“投资有风险，入市需严慎”等字样。严格确保金融投资答理类告白的内容真确性、合感性。功绩信息的表述需满足连贯性要求，不片断式索要功绩信息，参考期限和着手应赐与明确，并包含“以前的功绩并不代表畴昔的收益率”的告诫内容。表述总体功绩要评释佣金用度和其他手续费的影响，模拟以前功绩应包含“模拟以前的功绩并不代表畴昔的收益率”的告诫内容。
四、告白主对告白内容真确正当性负责
告白主算作告白的发起者和径直纳益者，决定着告白的内容和体式，应当对告白的真确正当性负责，并确保照章提供金融商品或劳动，切实保护投资者正当权利，爱戴社会的专家顺序。
1.告白主应当在许可的金融业务限制内开展金融营销宣传行动。
2.告白中必须表明金融居品称呼，昭示金融居品本色属性（如入款、货款、债券、基金、股票、答理保障等）。
3.发布告白前，要主动向告白筹办者、告白首布者提交营业派司、关系行政足下部门出具的联系金融业务许可讲授。
4.不得非法承诺或保证收益；不得对时势、居品、投资、收益等信息进行弱点或引东说念主诬蔑宣传。
5.不得以职工个东说念主、外聘东说念主员口头简略业务外包等方式，进行非法金融投资答理类告白首布行动。
五、告白筹办者、发布者履行告白审核等法界说务
告白筹办者、告白首布者应当加强联系金融学问及法律端正的学习，增强金融投资答理类告白审查的法律意志和牵累意志，并按照国度关系端正，建树、健全告白业务的衔接登记、审核、档案经管轨制。
1.依据法律、行政司法检查联系讲授文献，负责查对告白内容。对内容不符简略讲授文献不全的告白，告白筹办者不得提供遐想、制作、代理劳动，告白首布者不得发布。
2.应当说明告白主的主体资历，检查告白主营业派司、联系金融业务许可讲授文献是否具有相应的金融业务限制。要通过企业信用信息公示系统查询告白主的信誉情况，对列入筹办异常名录或严重违警失信的企业不得发布金融投资答理类告白。由于未检考据明、未校对告白内容，导致违警金融投资答理类告白首布的，照章承担相应法律牵累。
3.关于公安部门认定涉嫌经济犯警以及关系职能部门以为仍是组成简略涉嫌组成造孽金融投资答理行动的，告白筹办者、发布者应当立即住手遐想、制作、代理和发布与该行动关系的任何体式的告白。
4.告白筹办者、告白首布者要积极制作发布“合理参与金融投资答理行动、强调风险自控”等内容的公益告白，增强投资者的法律意志和风险驻扎意志，进步投资者合理参与金融投资答理行动的才智，安宁酿成买者爽脆、风险自担的意志氛围。
5.各种网罗引子要负责审查告白聚集网站、公众号、APP小步调的主体资历及聚集页告白内容，不得为不具有正本日资的网站、公众号、APP 小步调提供聚集劳动，不得为弱点违警金融投资答理类告白以及含有弱点信息的网站（网页）提供聚集劳动；网罗告白筹办者不得为造孽网站投放告白、提供告白代理劳动。
六、负面清单
（一）投资答理类
1.不得运用国务院金融经管部门或场地金融监管部门对金融居品或金融劳动的审核或备案步调，误导金融耗尽者以为国务院金融经管部门或场地金融监管部门对该金融居品或金融劳动提供保证，并应当提供对该金融居品或金融劳动联系信息的查询方式。
2.不得对未经国务院金融经管部门或场地金融监管部门审核或备案的金融居品或金融劳动进行事先宣传或促销。联系法律、司法、顺序另有端正的，从其端正。
3.不得对畴昔成果、收益简略与其联系的情况作念出保证性承诺，不得昭示简略示意保本、无风险简略保收益，国度另有端正的除外。
4.不得发布含有弱点简略引东说念主诬蔑的内容，不得诳骗和误导受众。不得对过往功绩的内容作夸大弱点或误导性表述，不得援用不真确不准确的数据和府上，不得使用小概率事件夸大居品收益率或收益区间误导客户。
5.不得夸大保障牵累或保障居品收益，将保障居品收益与入款、钞票经管居品等金融居品进行等同对比。
6.告白筹办者及发布者不得为未获取金融业务天资简略金融信息办奇迹务天资的机构发布告白。
7.证券投资接洽告白不得发布买入、卖出简略执有具体证券的投资漠视，不得运用告白宣传个东说念主微信、微博暗里展业。
8.入款类告白不得违犯利率经管要求发布含有高息揽存简略变相高息揽存等内容；
9.保本类金融居品告白不得承诺或变相承诺除保证本金之外的任何可获取收益。
10.除证券公司融资融券业务外不得发布含有“配资”内容的告白，证券告白中不得发布非公开辟行证券信息。
11.不得发布关系诬捏货币（ICQ）和往复的宣传告白。不得引诱受众接纳不顺应的金融居品和劳动。
12.不得在中小学校、幼儿园内开展告白行动，不得运用中小学生和幼儿的讲义、教辅材料、造就册、文具、教具、驯顺、校车等发布简略变相发布金融投资答理类告白。
13.金融机构发布代销居品告白不得与自有居品相污染，应权臣标示和谐机构称呼，并声明“本居品由XX机构（和谐机构）刊行与经管，代销机构不承担居品的投资、兑付和风险经管牵累”。
14.金融投资答理类告白不得出现“XX学术机构保举”“XX投资者讲授”等运用学术机构、行业协会、专科东说念主士、受益者的口头简略形象作保举、讲授等内容。
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15.任何单元和个东说念主不得发布包含集资内容的告白，国度另有端正的除外。
16.信赖公司不得发布信赖磋商告白。
17.不得发布私募答理居品告白。
18.不得出现法律司法抑制的其他内容。
（二）融资贷款类
1.不得发布“大学生可贷款”“凭身份证即可贷款”“信用黑户也可贷款”等弱点承诺内容。
2.不得发布向未成年东说念主披发贷款的内容，助学贷款应当顺从老师与金融经管部门的联系端正。
3.小额贷款告白不得发布披发无特定场景依托、无指定用途的网罗小额贷款内容。不具备互联网贷款天资的不得发布网上贷款业务告白。
4.发布贷款类金融投资答理类告白应当以昭着的方式，向告贷东说念主通晓准确展示贷款年化利率，不得发布仅含有“最低利率”简略“利率低至”等以特定要求低息误导贷款东说念主的内容，不得以“日利率”“日还款”等与实践践诺利率抒发方式不一致的方式宣传贷款利息。
5.业务和谐方受金融组织寄予发布贷款业务撮合告白，必须标示寄予方称呼，不得以自己表靠近贷款种类、数额、利率、放款时限、天资审查、担保要求等内容作念出保证性承诺。无担保天资不得在告白中宣传增信劳动以及兜底承诺等变相增信劳动。告白中应允诺并标注“在贷款金融机构收取息费外，不得再收取息费简略变相以劳动费、保障费等体式收取息费”。
6.不得发布法律司法明令抑制以及经金融经管部门认定的违警非法金融居品和劳动告白，不得发布法律司法明令抑制宣传的金融居品和劳动告白。
7.不得使用简略变相使用国度机关、国度机关职责主说念主员的口头简略形象为居品或劳动作念增信背书。
8.不得运用金融经管部门对金融居品和劳动的审核简略备案步调误导受众以为金融经管部门已对该金融居品和劳动提供保证。
9.不得运用学术机构，行业协会、专科东说念主士、受益者的口头简略形象作保举讲授。
10.不得在中小学校、幼儿园内开展告白行动，不得运用中小学生和幼儿的讲义、教辅材料、造就册、文具、教具、驯顺、校车等发布简略变相发布金融投资答理类告白。
11.不得宣扬无节制耗尽和虚耗活命方式 ，不得引诱受众接纳不顺应的金融居品和劳动。
12.未经金融耗尽者同意简略恳求，不得向其住宅、交通器用等发送告白，也不得通过拨打电话、发送电子信息等方式，向其固定电话、迁徙电话简略个东说念主电子邮箱发送告白。在电子信息中附加告白简略告白聚集的，视为发送告白。以电子信息方式发送告白的，应当昭示发送者的真确身份和计议方式，并向给与者提供终止连续给与的方式。
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